【培訓對象】
公司內控、內審及相關管理人員。

【培訓收益】
幫助內審人員快速掌握內控內審相關方法及技巧；幫助企業(yè)建立一支有效的、有戰(zhàn)斗力的內部審計團隊 ；跳出原來混亂無章的工作狀態(tài)、建立科學先進的內控審計流程和工作底稿；學會各個業(yè)務循環(huán)常見風險點和內控缺陷所在，在內審過程中快速找到問題及風險管理的關鍵，為企業(yè)運營管理提出改善建議。

（一）內部審計基礎
1.內部審計概述
2.內部審計團隊建設
- 內部審計的部門設置
- 內部審計人員的素質
- 內部審計部門的工作范圍及作用
3.內部審計文書與標準
- 內部審計專業(yè)實務標準
- 管理需要——內部審計的工作方法
- 各階段常用的文書和表格
- 道德規(guī)范
4.內部審計流程
- 內部審計組織與計劃
- 審計立項與授權
- 審計準備
- 初步調查
- 指導和開展內部審計
- 分析性程序及符合性測試
- 實質性測試及詳細審查
- 審計發(fā)現(xiàn)與設計建議
- 向董事會和高層管理者報告

（二）內控與風險管理基礎
內部控制及內控審計實務基礎
引言：企業(yè)舞弊及風險防范
內部控制與風險管理框架與法規(guī)介紹
建立風險管理體系九步法講解
總體了解
流程劃分與分析
目標設定
風險辨識
風險分析
風險評價
選擇風險管理策略
建立控制活動
持續(xù)改進
內控及風險管理常見工具和表單
我國企業(yè)內部控制與風險管理常見問題及對策
不相容職責未有效分離
崗位職責與職務代理不夠合理
未建立崗位輪換制度
過于依賴人治，企業(yè)資源個人化
授權審批體系不合理
IT建設落后或未進行有效規(guī)劃
內控制度體系混亂
流程與表單未有效使用
過于注重效率，忽視風險控制
內控制度執(zhí)行不到位

（三）企業(yè)各業(yè)務循環(huán)常見風險、內控要點及審計方法
銷售與收款環(huán)節(jié)常見風險、內控要點與審計方法
銷售合同及收款管理
授信及應收賬款管理
銷售物流管理
采購與付款環(huán)節(jié)常見風險、內控要點與審計方法
招標管理
供應商選擇與管理
貨物驗收與采購付款
存貨管理
基建工程項目與固定資產(chǎn)常見風險、內控要點與審計方法
投資環(huán)節(jié)常見風險、內控要點與審計方法
財務管理常見風險、內控要點與審計方法
貨幣資金管理
票據(jù)管理
費用報銷及付款管理
收款管理
投融資管理
會計核算及財務報告編制
人力資源環(huán)節(jié)常見風險、內控要點與審計方法
人力資源引進階段（人員招聘）
人力資源開發(fā)階段（勞動合同簽訂、培訓）
人力資源使用階段（日?？记?、薪酬激勵、考核）
人力資源退出階段（離職與辭退）
行政綜合管理常見風險、內控要點與審計方法
印章管理
公文與檔案管理
合同管理
資產(chǎn)管理
信息系統(tǒng)管理 

【基本介紹】
南京大學經(jīng)濟學學士、復旦大學會計學博士、上海證券交易所博士后、注冊會計師（CPA）、英國財務會計師（IFA）、澳大利亞資深公共會計師（FIPA Au）、國際注冊內審師（CIA）、高級會計師，兼任北京財稅研究院研究員、納稅人俱樂部特聘專家、《董事會》及《證券市場周刊》等特約作者、CCTV證券資訊頻道特約專家嘉賓，北京大學、清華大學、復旦大學、上海交大、上海財大、上海國家會計學院、北京國家會計學院、暨南大學等多所高校特聘講師，已為上百家企業(yè)及金融機構提供咨詢、培訓、融資及IPO上市輔導等服務。
馬軍生老師是資深財務與資本專家，致力于財稅、內部控制、風險管理、資本領域研究及實務，二十多年工作經(jīng)歷，曾任職大型央企、中國銀行、知名會計師事務所、上海證券交易所及券商投行部，擔任多家企業(yè)財務顧問，指導幾十家上市公司和企事業(yè)單位建立內控體系并輔導實施，并協(xié)助多家企業(yè)新三板掛牌、IPO上市及投融資工作，擅長財務報表、內部控制、風險管理、資本運營等課程。
編著《內控漏洞識別與財務應對》、《財務報表分析技術》，在《財務與會計》、《董事會》、《企業(yè)管理》、《中國證券報》等報刊發(fā)表《內部控制十大漏洞》、《企業(yè)內部控制建設若干問題思考》、《企業(yè)內部控制體系建設十大誤區(qū)及防范》、《新會計準則下估值思考》等文章六十多篇，主持國家科技部創(chuàng)新基金、博士后基金、會計學會等多項課題。
【資歷背景】
二十多年從業(yè)經(jīng)歷，曾擔任大型企業(yè)內審經(jīng)理、子公司財務負責人、商業(yè)銀行信貸經(jīng)理、知名會計師事務所（全球第五大會計師事務所）咨詢合伙人、私募股權投資基金合伙人、券商投行部執(zhí)行董事，為北大、清華、復旦、上海交大等多所知名高校MBA班/總裁班授課，為中國重工、東風汽車、紫光股份、國華能源投資、中國太保、中國鋁業(yè)、北方工業(yè)公司、杉杉集團、浦東建設、東方財富網(wǎng)、江蘇中大建設、廣博股份、水星家紡、深天馬、外高橋造船、云南錫業(yè)、山西汾酒、信和科技、重慶港九、安徽招標集團、WMF（中國）有限公司、上海稅務局、上海機關事務管理局等多個中央企業(yè)、上市公司和知名民企提供內控及財務管控咨詢服務，為企業(yè)提供務實的咨詢方案，并通過系統(tǒng)的培訓輔導企業(yè)實施，促使方案有效落地。尤其以財務分析、內部控制、風險管理和資本運營等見長，培訓學員過萬名，受到學員普遍好評。
【授課視頻鏈接】
財務管控：http://v.youku.com/v_show/id_XNTQ1OTYwNDA0.html
內 控：http://v.youku.com/v_show/id_XNTQ1OTExMzY0.html
非 財： http://v.youku.com/v_show/id_XNzIwOTQzNDI4.html （有密碼：123123）

【核心課程】
管理人員、MBA班和總裁研修班課程
《非財務人員的財務管理》
《內部控制與風險管理》
《企業(yè)IPO上市實務與財務準備》
《股權投資財務盡職調查》
財務人員課程
《內控漏洞識別與財務應對》
《內部控制與風險管理》
《企業(yè)財務報表分析與舞弊識別》
《全面預算管理——體系建立與全程實戰(zhàn)》
《企業(yè)內部控制審計》
銀行課程
《信貸視角財務報表分析與虛假報表識別》
《商業(yè)銀行案件防控和風險管理》
《商業(yè)銀行財務分析與管理會計》 

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